非公开发行股票,也称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括( )。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司
①②③
①②④
①③④
①②③④
在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为( )
连续竞价
集中竞价
规定竞价
一次性竞价
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在( )分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
证券交易所
中国证券业协会
证券登记结算机构
商业银行
在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现,手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机,这对应行业因素中的( )。
行业竞争结构
行业可持续性
抗外部冲击的能力
行业估值水平
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。
对投资者作出收益承诺
向顾客提供投资建议
管理个人投资组合
推荐公开发行的证券
下列关于申报方式的说法中,错误的是( )。
由客户本人在规定时间内网上委托申报
由证券经纪商的交易员进行审报
由证券经纪商营业部业务员直接申报
由客户直接申报
在合格境外机构投资者中,对商业银行的资产规模的要求如下,经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。
5
20
50
70
中证指数有限公司是由( )
上海证券交易所出资成立
深圳证券交易所出资成立
上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有( )。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券
①②③④
②③④⑤
①②③⑤
①②③④⑤
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是( )。
最近三个会计年度连续盈利
业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
最近二十四个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形
不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项