按照《证券金融监督管理条例》,证券金融公司的设立和解散由( )决定。
国务院
国家证券监督管理委员会
中国证监会
中国证券业协会
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司财务状况良好,下列哪项说法是正确的( )。
最近两年的资产减值准备计提合理
最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告
不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响
以下不符合公正原则要求的是( )。
证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行
市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇
上市公司出现( )情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撒回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
①③④
②③④
①②③
①②④
下列不属于证券交易所职能的是()。
设立证券登记结算机构
确定证券发行价格
接受上市申请、安排证券上市
制定证券交易所的业务规则
证券账户信息中的关键信息包括( )。①投资者姓名或名称②投资者地址③投资者有效身份证明文件及号码④投资者电话
①②③④
①②③
①③④
①③
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从以下( )核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率
①②③④
②③④
①②③
①③④
可能影响上市公司未来收益,引起股票内在价值变化的因素包括( )。①经济形势的变化②宏观政策的调整③账面价值的变化④供求关系的变化
①②③
②③④
①③④
①②④
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
①③④
①②③
②③④
①②③④
能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是( )。
基本分析法
技术分析法
量化分析法
定性分析法