以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
信息报送制度
年报审计监管
季报审计监管
信息公开披露制度
对于公司洽理情况的分析主要包括( )。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性
①②③
②③④
①②④
①③④
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
①②
①②③
①②④
①②③④
股票价格指数的编制方法主要包括( )。①算数平均法②几何平均法③加权平均法
①②③
①②
②③
①③
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是( )。
甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金,其投资金额不得超过该只基金总额的30%
乙对其所投资企业的债务承担连带责任
甲不得对外提供担保
乙对外提供贷款
对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖,对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是( )。
基本分析法
技术分析法
量化分析法
定性分析法
对于社会公益基金财产,不得用于投资的是( )。
政府资助的财产
社会组织捐赠的财产
个人捐赠的财产
投资取得的收益
2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的下列( )情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润累计为3200万元
①②③④
②③④⑤
②③④
②③
我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是( )。
货银对付是指,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
货银交付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度
结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保
在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有其股份1000万股。2016年,该上市公司发行优先股3000万股,A基金认购了其中1500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会投票权的比例为( )
15%
18%
10%
12.5%