快速查题-证券从业资格试题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（  ）年以上的经历。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（  ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（  ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（  ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

洗钱风险管理工作基本原则中，（  ）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

下列属于基金销售机构的是（  ）。I.商业银行II.证券公司III.证券投资咨询机构IV.证券交易所

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（  ）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（  ）。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（  ）万元的交易，应当回避。