快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
- A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
- B
对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- C
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
- D
证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
- A
①②③
- B
①③⑤
- C
②③⑤
- D
③④⑤
超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。
- A
5%
- B
10%
- C
15%
- D
20%
下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。
- A
经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
- B
证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的话动
- C
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
- D
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。
- A
监事会
- B
经理层
- C
董事会
- D
各业务部门、分支机构和子公司
依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。
- A
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
- B
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- C
从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
- D
被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
- A
500；500
- B
1000；500
- C
500；1000
- D
1000；1000
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
- A
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
- B
分类评价每季度进行一次
- C
分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
- D
证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
- A
监事会
- B
经理层
- C
董事会
- D
风险管理部
下列经纪人的执业行为，错误的是（）。
- A
向客户介绍证券公司的基本情况
- B
不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C
为客户之间的融资提供担保
- D
不得与客户约定分享投资收益