快速查题-证券从业资格试题

经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（  ）五个等级。

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（  ）内至少应进行一次复核。

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（  ）处分。

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（  ）。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书

下列属于基金促销手段的有（）。Ⅰ.基金经理在投资者见面会上演讲Ⅱ.通过广告宣传基金公司形象Ⅲ.基金费率优惠Ⅳ.更新交易系统

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（  ）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（  ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（  ）内向协会报告。