快速查题-证券从业资格试题

以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。

下列不属于公司高级管理人员的是（  ）。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（  ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A.（AAA、AA、A）、B.（BBB、BB、B）、C.（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于（  ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（  ）万元。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（  ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（  ）万元以下罚款。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（  ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（  ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（  ）。