在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不等超过( )个交易日;案情复杂的,可以延长( )个交易日。
15;10
10;15
15;15
10;10
证券市场监管的()原则要求证券监管机构应当对一切被监管机构给予公正待遇。
公开
公正
公平
合理
机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括( )。①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制③有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
①②
①③④
②③④
①②③④
国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险
①②③
①②④
①③④
②③④
根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
证券交易所
中国证券登记结算公司
中国证券业协会
中国证监会
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。①内部管理规范,风险控制制度健全,执业水平高,社会信誉良好②有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务③已经办理有效的执业责任保险④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
①②③
①②④
①③④
①②③④
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是( )。①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金,与应收取保证金的比例不得低于15%②证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
①②③
①②④
②③④
①②③④
证券市场中介机构是指( )。
从事证券的发行与交易的机构
为证券的发行、交易提供服务的各类机构
专指各类证券公司
为证券的发行与交易提供政策的监管部门
以下说法不正确的是( )。
证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格
证券投资基金通过公开发售( )募集资金。
理财产品
有价证券
企业债券
基金份额