快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。
- A
净资产不少于2亿元人民币
- B
经营证券投资资金管理业务达2年以上
- C
在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
- D
净资本不得低于8亿元人民币
下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。
- A
证券市场融资是一种直接融资
- B
投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
- C
单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
- D
证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
- A
在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
- B
在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
- C
拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
- D
证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等
理事会理事长不可以进行下面（ ）行为。
- A
召集和主持理事会会议
- B
主持会员大会
- C
证券交易所的法定代表人
- D
兼任证券交易所的总经理
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）
- A
公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- B
公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
- C
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D
信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。
- A
证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
- B
公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
- C
经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务
- D
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
- A
公正原则
- B
公平原则
- C
公开原则
- D
透明原则
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（ ）。
- A
证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格
- B
公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
- C
资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
- D
公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。
- A
完善的证券市场体系
- B
证券市场良好的秩序
- C
准确和全面的信息
- D
证券市场监管机构的合理监管
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A
12
- B
6
- C
3
- D
1