题目

证券公司下列事项,需经过国务院证券监督管理机构批准的是(  )。

Ⅰ.增加注册资本且股权结构发生重大调整

Ⅱ.合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构

Ⅲ.变更业务范围

Ⅳ.在境外设立、收购、参股证券经营机构

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司的其他规定

本题考查证券公司变更公司章程重要条款的规定。

证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准的事项包括:

(1)增加注册资本且股权结构发生重大调整,Ⅰ项正确;

(2)减少注册资本;

(3)变更业务范围或者公司章程中的重要条款,Ⅲ项正确;

(4)合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,Ⅱ项正确;

(5)在境外设立、收购、参股证券经营机构,Ⅳ项正确。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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