在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得发生( )。
Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
Ⅲ.股东违规占用公司资产
Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得发生( )。
Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
Ⅲ.股东违规占用公司资产
Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
本题考查在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司应注意的事项。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得有以下行为发生:
(1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外,Ⅰ项正确;
(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益,Ⅱ项正确;
(3)股东违规占用公司资产,Ⅲ项正确;
(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为,Ⅳ项正确。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选D选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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