题目

照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是(  )。

Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施

Ⅱ.审议批准年度合规报告

Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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证券公司合规管理

本题考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。

证券公司董事会的合规管理职责

(1)审议批准合规管理的基本制度;

(2)审议批准年度合规报告,Ⅱ项符合;

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员,Ⅲ项符合;

(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇,Ⅳ项符合;

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制,Ⅵ项符合;

(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;

(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ项符合题意。

Ⅰ、Ⅴ项不属于董事会的合规管理职责,故排除。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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