证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指( )。
Ⅰ.保障合规负责人的知情权
Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作
Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指( )。
Ⅰ.保障合规负责人的知情权
Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作
Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权
Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指:
(1)保障合规负责人考核和任免的独立性;
(2)保障合规负责人的知情权,Ⅰ项符合;
(3)保障合规负责人的权威性;
(4)强化合规负责人对合规管理人员的考核权,Ⅲ项符合;
(5)明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作,Ⅱ项符合;
(6)保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇;
(7)明确中国证监会和自律组织的外部支持,Ⅳ项符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选D选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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