题目

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指( )。

Ⅰ.保障合规负责人的知情权

Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作

Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权

Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司合规管理

本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指:

(1)保障合规负责人考核和任免的独立性;

(2)保障合规负责人的知情权,Ⅰ项符合;

(3)保障合规负责人的权威性;

(4)强化合规负责人对合规管理人员的考核权,Ⅲ项符合;

(5)明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作,Ⅱ项符合;

(6)保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇;

(7)明确中国证监会和自律组织的外部支持,Ⅳ项符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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