证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
本题考查证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。
Ⅰ项符合题意,证券公司从事证券经纪业务,不得提供虚假、误导性信息。
Ⅱ项不符合题意,证券公司采取正当竞争手段开展证券经纪业务,属于正确行为,故排除。
Ⅲ项符合题意,证券公司从事证券经纪业务,不得诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动。
Ⅳ项符合题意,证券公司从事证券经纪业务,不得诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
故本题选D选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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