题目

下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(  )。

Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查

Ⅳ.证监会认定的其他情形

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
违规披露、不披露重要信息犯罪

本题考查违规披露、不披露重要信息犯罪。

发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括:

(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;

(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查,Ⅲ项正确;

(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分,Ⅰ项正确;

(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案,Ⅱ项正确;

(5)证监会认定的其他情形,Ⅳ项正确。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

最新试题

该科目易错题

该题目相似题