下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( )。
Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户
Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有
Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( )。
Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户
Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有
Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密
证券投资顾问禁止性行为的要求:(1)严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续。(2)严禁提供虚假信息,欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易。(3)严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺。(4)严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益。(5)严禁相互诋毁及相互争夺客户。(6)严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有。(7)严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
多做几道
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
客户的财务信息不包括( )。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
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