在预测客户的未来支出时，不恰当的一项是（ ）.
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
最新试题
- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 小王今年28岁，孩子刚上幼儿园。下面哪些保险计划适合他（ ）。A意外险、寿险B储蓄险、寿险C养老险、定期寿险D养老险、投资型保险
- 以下属于客户证券投资中期目标的是（ ）。Ⅰ.筹集汽车、住房资金Ⅱ.投资股票市场Ⅲ.提高保险保障Ⅳ.启动个人生意Ⅴ.寿险、财险和个人债务AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤDⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
- 以下指标，不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是（ ）。A市盈率B市净率C经济增加值与利息折旧摊销前收入比D股价/销售额比率
- 反映企业偿付到期长期债务的能力的财务比率是（ ），A负债比率B资产管理比率C现金流量比率D投资收益比率
- 一般而言，五类技术分析方法（ ）。A都有相当坚实的理论基础B没有很明确的理论基础C都注重价格的相对位置D有些有相当坚实的理论基础
- 行业分析方法包括（ ）.Ⅰ.历史资料研究法Ⅱ.调查研究法Ⅲ.归纳与演绎法Ⅳ.比较分析法AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ
- 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其本流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为正常、最好和最坏三种情景下（ ）。A一定出现的有利或不利的重大流动性变化B不可能出现的有利或不利的重大流动性变化C可能出现的有利或不利的重大流动性变化D—定出现的有利和不利的重大流动性变化
- 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A特定的投资者购买恰当的产品B适合的投资者购买低风险的产品C适合的投资者购买恰当的产品D特定的投资者购买低风险的产品
- （ ）是指利用期货市场与现货市场之间的不合理价差，通过在两个市场上进行反向交易，待价差趋于合理而获利的交易。A期现套利B跨期套利C跨商品套利D跨市场套利
- 道氏理论主要的观点有（ ）。Ⅰ.收盘价是最重要的价格Ⅱ.开盘价是最重要的价格Ⅲ.市场价格指数可以解释和反映市场大部分行为Ⅳ.交易量是在确定趋势中具有重要作用，趋势反转点是做出判断的一个重要参考指标AⅠ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅳ