在金融证券中最为常见的是（ ）。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
题目
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现金流、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
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最新试题
- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。Ⅰ.电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子信箱Ⅳ.地址AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（ ）。A最大期望收益组合B最小方差组合C最优证券组合D有效证券组合
- 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）Ⅰ.婚姻状况Ⅱ.重要的家庭和社会关系Ⅲ.工作单位与职务Ⅳ.健康状况Ⅴ.个人兴趣爱好和志向AⅠ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤBⅡ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤCⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
- （ ）是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。A股票投资者资金流入流出分析B财务弹性分析C获取现金能力分析D流动性分析
- 以下关于寡头垄断型市场结构的表述正确的有（ ）.Ⅰ.在寡头垄断的市场上，由于一些少数生产者的产量非常大，因此他们对市场的价格和交易具有一定的垄断能力。同时，只有少量的生产者生产同一种产品，因而每个生产者的价格政策和经营方式及其变化都会对其他生产者产生重要影响Ⅱ.在这个市场上，通常存在着一个起领导作用的企业，其他企业随该企业定价与经营方式的变化而相应地进行某些调整Ⅲ.资本密集型、技术密集型、劳动密集型产品，如钢铁、汽车等，以及少数储量集中的矿产品，如石油等的市场多属这种类型Ⅳ.生产这些产品所必需的巨额投资、复杂的技术或产品储量的分布限制了新企业对这AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（ ）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。Ⅰ.监测Ⅱ.计量Ⅲ.控制Ⅳ.分析AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅢ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ
- 衍生产品类证券产品包括（ ）。Ⅰ.金融期权Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融远期合约Ⅳ.金融互换AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅲ.CⅠ.Ⅱ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 教育投资规划（ ）。Ⅰ.一般期限较长Ⅱ.投资期限较短Ⅲ.在前期可以采取较为积极的投资策略Ⅳ.后期应采取稳健保守的投资策略AⅠ.Ⅲ.ⅣBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅢ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（ ）。Ⅰ.合法性Ⅱ.有规划性Ⅲ.经济行为Ⅳ.倡导性AⅠ.ⅡBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。Ⅰ.间接税Ⅱ.价内税Ⅲ.直接税Ⅳ.价外税AⅢ.ⅣBⅠ.ⅡCⅠ.ⅢDⅡ.Ⅳ