快速查题-证券从业资格试题

下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是（）。

下列客户中，证券公司可以接受进行定向资产管理的是（）。

下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（  ）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（  ）。

下列关于转融通业务的保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15%Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（  ）。Ⅰ.另类子公司可以下设子公司Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（  ）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

主办券商应在取得业务备案函后（  ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（  ）。

下面属于公募基金宣传推介规范的是（  ）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息