快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要；信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。
- A
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
- B
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款
- C
收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款
- D
收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- B
公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
- C
向特定对象发行证券累计不超过200人
- D
未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书.或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
- A
①③
- B
③④
- C
②④
- D
①②
下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。
- A
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- B
公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
- C
向特定对象发行证券累计不超过200人
- D
未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
- A
30
- B
50
- C
60
- D
100
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
- A
100；50
- B
50；20
- C
30；20
- D
50；15
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（ ）。
- A
造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
- B
虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的
- C
虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的
- D
未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%
“荐股软件”是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。I.提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV.预测具体证券投资品种的价格走势
- A
I、Ⅱ、IV
- B
I、Ⅱ
- C
Ⅱ、Ⅲ、IV
- D
I、Ⅱ、Ⅲ、IV
下列不属于管理人职责的是（ ）。
- A
对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
- B
在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
- C
按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
- D
照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为
- A
①②④
- B
①②③
- C
①③④
- D
①②③④