证券市场基本法律法规名习题_证券从业资格

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

A
①③
B
③④
C
②④
D
①②

某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对公司处罚的金额可以是（）。

A
1万元
B
10万元
C
200万元
D
1000万元

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A
责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B
给予警告；10万元以上100万元以下
C
暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D
责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。

A
证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重
B
证监公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格。
C
银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的
D
证券公司以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格的

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。

A
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30 %以上的
B
单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40 %以上的
C
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D
单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）%以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）%以上的，应予立案追诉。①10；②20；③30；④40

A
①④②
B
③①②
C
②④①
D
③②③

按照《证券法》的规定，满足（）的属于公开发行证券。

A
向不特定对象发行证券
B
向特定对象发行证券累计达到200人的
C
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D
采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。

A
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款
C
收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款
D
收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯（）。Ⅰ．利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ．发行数额达到300万元的Ⅲ．转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ

按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（）万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A
50；30；100
B
30；30；300
C
100；50；300
D
50；50；300

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