快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法，错误的是（ ）。
- A
指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- B
利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
- C
涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
- D
涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，不正确的是（ ）。
- A
该罪是一种故意的行为
- B
该罪所侵害的客体是简单客体
- C
该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
- D
过失不能构成该罪
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（ ）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）。①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的②证券交易成交额累计在30万元以上的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
- A
①③④
- B
③④
- C
①②③④
- D
①②③
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。
- A
公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动
- B
公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议
- C
公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
- D
发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，可以再次发行公司债券
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌（ ）情形的，应予立案追诉。
- A
单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的
- B
个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20万元的
- C
单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元
- D
个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元
关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的Ⅳ.本罪的主观要件为故意
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。
- A
期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
- B
证券交易成交额累计在50万元以上的
- C
获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
- D
多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
欺诈发行股票、债券罪的主体是（ ）。
- A
只能是自然人
- B
只能是单位
- C
主要是单位，也可以是自然人
- D
以上说法都不对
一家公司发行股票、债券进行的筹资行为中，构成欺诈发行股票、债券罪的行为是（ ）。
- A
行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
- B
行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
- C
行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
- D
行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法