快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（ ）情形应予立案追溯。①利用募集的资金从事公司活动的②发行数额达到300万元的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
- A
①②
- B
②④
- C
①③
- D
③④
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌（ ）情形之一的，应予立案追诉。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
- A
①②
- B
①③
- C
②③
- D
③④
在信息披露的行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅳ
某公司公开发行股票募集3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经（）认可。
- A
中国证券监督管理委员会
- B
公司股东大会
- C
证券交易所
- D
中国证券业协会
背信运用受托财产罪侵犯的客体是（ ）。
- A
金融管理秩序和客户的合法权益
- B
复杂客体
- C
自然人和单位
- D
特殊客体
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（ ）情形应予立案追溯。Ⅰ、利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ、发行数额达到300万元的Ⅲ、转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ、伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ
- D
Ⅲ、Ⅳ
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。
- A
公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动
- B
公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议
- C
公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
- D
发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，可以再次发行公司债券
按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
- A
3；1
- B
5；5
- C
5；1
- D
3；5
一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
- A
行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
- B
行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
- C
行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
- D
行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。
- A
因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体
- B
因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪
- C
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
- D
未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪