快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
- A
中国证券业协会
- B
财政部
- C
中国证监会
- D
国务院
（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
- A
客户信用资金台账
- B
客户信用资金账户
- C
客户信用证券台账
- D
客户信用证券账户
证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。
- A
单处罚金
- B
处5年以下有期徒刑，并处罚金
- C
处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
- D
处拘役，并处罚金
证券公司从事证券自营业务必须使用（）。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金
- A
Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ
根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当（）。
- A
认定为不适当人选
- B
责令停止职权
- C
依法移送司法机关
- D
对其采取监管谈话
每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
- A
8
- B
7
- C
6
- D
5
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
- A
12
- B
24
- C
36
- D
48
以下说法中错误的是（ ）。
- A
未经证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
- B
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
- C
同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由证监会派出机构处l万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
- D
与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。
- A
按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
- B
按照约定辅助客户作出投资决策
- C
直接或间接获取经济利益的经营活动
- D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。
- A
发行对象不超过10名
- B
信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购
- C
发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准
- D
证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象