快速查题-证券从业资格试题

证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（  ）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

（  ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。Ⅰ.基本情况Ⅱ.财务状况Ⅲ.业务范围Ⅳ.违约记录

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（  ）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期

下列关于资金募集的说法中不正确的是（  ）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（  ）。

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销

证券登记结算机构受证券发行人委托以（  ）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。

证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介，如果甲主动要求通过证券公司金融产品，证券公司认为该金融产品对客户不适当的，（）。

证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（  ）。I.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告IV.投资风险报告