快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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- 单选题
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。
- A
50
- B
100
- C
200
- D
400
下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序的说法中，错误的是（）。
- A
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- B
申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起2年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请
- C
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
- D
申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
下列说法中错误的是（ ）。
- A
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
- B
董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
- C
自营业务部门为自营业务的执行机构
- D
自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
- A
20
- B
5
- C
15
- D
10
关于私募基金子公司下列说法中错误的是（ ）。
- A
私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范同、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
- B
私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
- C
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
- D
证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A
月
- B
季度
- C
半年
- D
年
下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是（）。
- A
为每个客户建立业务台账，与资产托管机构定期对账
- B
根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模
- C
不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待
- D
证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易
（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。
- A
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
- B
已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
- C
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
- D
已经和依法可以在银行间市场交易的证券
证券公司应当与委托人签订金融产品书面代销合同，代销合同应当明确约定的事项包括（）。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由证券公司承担
- A
Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
- A
①②③
- B
①③④
- C
②③④
- D
①②③④