快速查题-证券从业资格试题

主办券商应在取得业务备案函后（  ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（  ）。

下面属于公募基金宣传推介规范的是（  ）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（  ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（  ）的投资冷静期。

非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（  ）外，募集资金不得转借他人。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（  ）。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购

对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（  ）以下的罚款。

（  ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者

期货公司可以从事的业务包括（  ）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务