快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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以下说法中错误的是（ ）。
- A
未经证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
- B
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
- C
同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由证监会派出机构处l万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
- D
与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。
- A
按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
- B
按照约定辅助客户作出投资决策
- C
直接或间接获取经济利益的经营活动
- D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。
- A
发行对象不超过10名
- B
信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购
- C
发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准
- D
证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象
下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。
- A
财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告
- B
财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保
- C
财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务
- D
财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查
公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结
- A
①②④
- B
①②③
- C
①②
- D
①②③④
证券交易具有（ ）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅳ
财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的
- A
①②④
- B
①②③
- C
①③④
- D
①②③④
证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范同③财务状况④违约记录
- A
①②③
- B
①③④
- C
②③④
- D
①②③④
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户
- A
①②③
- B
①③④
- C
②③④
- D
①②③④
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。
- A
10%
- B
20%
- C
30%
- D
50%