快速查题-证券从业资格试题

作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于（  ）。

下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（  ）。

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（  ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守，不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动

全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（  ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

下列关于投资基金的说法中错误的是（  ）。

为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（  ）制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在（  ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（  ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

证券公司另类子公司应当于每年结束后（  ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

下列选项中，说法不正确的是（）。