快速查题-证券从业资格试题

（  ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（  ）的证券市场禁入措施。

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（  ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责？（）Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（  ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（  ）的商业物业收益权。

证券投资咨询人员违反（  ）的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（  ）。

证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（  ）。

证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（  ）的，无须取得证券自营业务资格。