快速查题-证券从业资格试题

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（  ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

集合计划成立应当具备募集资金规模在（  ）。

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（  ）的方式签订交易合同。

下列关于证券账户的表述，正确的是（）。

在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司（）。

金融债券存续期间，发行人应于每年（  ）前披露债券跟踪信用报告。

签订期货经纪合同的双方主体分别是（  ）。

主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（  ）年。

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（  ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息