快速查题-证券从业资格试题

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（  ）。

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（  ）。

非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（  ）。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（  ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（  ）。

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（  ）亿美元。

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（  ）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券

证券公司的主要业务包括（  ）。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

证券市场融资活动是指（  ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（  ）。①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例