快速查题-证券从业资格试题

中国证券行业自律组织不包括（  ）。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列（  ）情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。

企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（  ）个交易日内卖出。

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、(   )、证券资产管理业务等。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（  ）。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（  ）。

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

以下（  ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（  ）。