快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。
- A
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
- B
评级标准有调整的可以不予披露
- C
证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
- D
证券评级机构应当建立回避制度
下面对理事会会议表述不正确的是（ ）。
- A
理事会会议至少每季度召开一次
- B
会议必须有2/3以上理事出席
- C
其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效
- D
理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告
按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。
- A
国务院
- B
国家证券监督管理委员会
- C
中国证监会
- D
中国证券业协会
以下不符合公正原则要求的是（ ）。
- A
证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
- B
对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
- C
市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
- D
证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇
下列不属于证券交易所职能的是（）。
- A
设立证券登记结算机构
- B
确定证券发行价格
- C
接受上市申请、安排证券上市
- D
制定证券交易所的业务规则
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率
- A
①②③④
- B
②③④
- C
①②③
- D
①③④
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
- A
①③④
- B
①②③
- C
②③④
- D
①②③④
证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。
- A
100
- B
80
- C
60
- D
50
证券交易所的法定代表人是（ ）。
- A
理事长
- B
监事长
- C
总经理
- D
会员大会
我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。
- A
证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
- B
证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
- C
只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
- D
对结算参与人实行准入制度