投资项目管理师
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非公开发行不办理公开发行的审核程序,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,且发行股票的特定对象累计不得超过(  )人。

  • A

    200

  • B

    150

  • C

    100

  • D

    50

现代资本市场的首要功能是(  )。

  • A

    融资功能

  • B

    优化资源配置

  • C

    产权功能

  • D

    促进体制创新

申请股票上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,向证券交易所提出申请,并向证券交易所报送相关文件,其报送的文件不包括(  )。

  • A

    法律意见书和上市保荐书

  • B

    依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

  • C

    第一次的招股说明书

  • D

    上市报告书

按(  )划分,债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。

  • A

    债券发行地点的不同

  • B

    债券的交易方式的不同

  • C

    债券的运行过程

  • D

    市场的基本功能

关于有偿增资发行的表述中,不正确的是(  )。

  • A

    采用有偿增资方式发行股票,可以直接从外界募集股本,增加股份公司的资本金

  • B

    发行对象只限于原股东

  • C

    是指认购者必须按股票的某种发行价格支付现款,方能获得股票的一种发行方式

  • D

    一般公开发行的股票和私募中的股东配股、私人配股都采用有偿增资的方式

融资租赁以融通资金为主要目的,是一种(  )的租赁。

  • A

    单方解约

  • B

    可解约

  • C

    可协商解约

  • D

    不可解约

发行公司债券,应当由保荐人保荐,证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起(  )内有效。

  • A

    3个月

  • B

    4个月

  • C

    5个月

  • D

    6个月

企业债券与公司债券按(  )划分,可分为公募债券和私募债券。

  • A

    担保的形式

  • B

    还本付息的期限

  • C

    债券可否提前赎回

  • D

    发行方式

中期票据是由央行主导的银行间债券市场一项创新性债务融资工具,期限通常在(  )年的票据,是作为短期商业票据和长期债券之间的“桥梁”性产品出现的。

  • A

    1~5

  • B

    1~10

  • C

    10~30

  • D

    30~50

为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是(  )。

  • A

    上市公司

  • B

    投资者

  • C

    证券交易所

  • D

    证券公司