从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。
- A
中国证监会
- B
中国证券业协会
- C
中国证监会在各地的派出机构
- D
证券公司
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合( )的监督与管理。
中国证监会
中国证券业协会
中国证监会在各地的派出机构
证券公司
从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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