题目

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中,错误的是( )。

A

不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励

B

不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

C

对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

D

在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

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证券公司内部控制

本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。

A选项正确,不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励。

B选项正确,不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩,应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素。

C选项错误,对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年(并非5年)。

D选项正确,在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价,不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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