证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。
Ⅰ.责令停业整顿
Ⅱ.指定其他机构托管、接管
Ⅲ.撤销经营证券业务许可
Ⅳ.撤销
Ⅴ.限制业务活动
Ⅵ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。
Ⅰ.责令停业整顿
Ⅱ.指定其他机构托管、接管
Ⅲ.撤销经营证券业务许可
Ⅳ.撤销
Ⅴ.限制业务活动
Ⅵ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施:
(1)责令停业整顿,Ⅰ项符合;
(2)指定其他机构托管、接管,Ⅱ项符合;
(3)撤销经营证券业务许可,Ⅲ项符合;
(4)撤销,Ⅳ项符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。
故本题选A选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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