题目

关于中国证监会依法采取调查取证与限制交易措施,以下说法正确的是( )。

Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券

Ⅱ.限制当事人买卖证券的,应当经中国证监会主要负责人批准

Ⅲ.中国证监会在调查取证中,有权对可能被毁坏的文件封存

Ⅳ.限制被调查的当事人买卖证券的,必要时可以无限期限制其交易

A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D


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政府基金监管机构:中国证监会

本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。

Ⅰ项正确,中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券。

Ⅱ项正确,限制当事人买卖证券的,应当经中国证监会主要负责人批准。

Ⅲ项正确,中国证监会在调查取证中,有权对可能被毁坏的文件封存。

Ⅳ项错误,中国证监会可以限制被调查人当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可延长15个交易日。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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