中级银行从业
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在金融监管中,采用“双峰监管型”模式的国家有( )。

  • A

    英国

  • B

    日本

  • C

    韩国

  • D

    澳大利亚

  • E

    荷兰

银行监管层次包括( )。

  • A

    银行自我监管

  • B

    外部监管

  • C

    行业自律

  • D

    市场约束

  • E

    内部监管

自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括(  )。

  • A

    对会员财务状况的检查

  • B

    对会员业务执行情况的检查

  • C

    对客户的服务质量的检查

  • D

    对会员的业务活动进行指导

  • E

    对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括(  )。

  • A

    对会员财务状况的检查

  • B

    对其业务活动进行指导

  • C

    协调会员之间的关系

  • D

    对会员业务执行情况的检查

  • E

    对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

在美国的银行监管体制下,被称为功能监管者的是( )。

  • A

    州保险监管署( SIC)

  • B

    货币监理署(oCC)

  • C

    证券交易委员会( SEC)

  • D

    州银行监管当局

  • E

    美联储

下列关于美国的银行监管体制的说法,不正确的是( )。

  • A

    “州法银行”即州立银行

  • B

    证券交易委员会不负责对商业银行进行监管

  • C

    美联储、FDIC是两类最主要的监管机构

  • D

    美国所有州法银行都是联邦储备体系的成员

  • E

    商业银行可以自由选择是否成为联邦存款保险公司的被保险人

我国银行完善的审慎监管框架主要包括(  )。

  • A

    审慎全面的监管规则

  • B

    行之有效的监管工具

  • C

    科学合理的监管组织体系

  • D

    精明能干的监管人员

  • E

    健康稳定的经济市场

采用“统一监管型”模式的国家有(  )。

  • A

    英国

  • B

    日本

  • C

    韩国

  • D

    澳大利亚

  • E

    荷兰

自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括(  )。

  • A

    对会员财务状况的检查

  • B

    对会员业务执行情况的检查

  • C

    对客户的服务质量的检查

  • D

    对会员的业务活动进行指导

  • E

    对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

我国银行监管构成的层次包括(  )。

  • A

    银行自我监管

  • B

    外部监管

  • C

    行业自律

  • D

    市场约束

  • E

    法律制裁