甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问,下列关于其为客户提供服务的做法中,正确的是( )。
Ⅰ.甲向客户提供投资建议,并向客户提示潜在的投资风险
Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损
Ⅲ.丙与客户投资建议不一致,代客户决定投资决策
Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点
甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问,下列关于其为客户提供服务的做法中,正确的是( )。
Ⅰ.甲向客户提供投资建议,并向客户提示潜在的投资风险
Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损
Ⅲ.丙与客户投资建议不一致,代客户决定投资决策
Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点
题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。
Ⅰ项正确,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险。
Ⅱ项错误,证券投资顾问禁止(并非可以)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
Ⅲ项错误,与客户投资建议不一致时,证券投资顾问不得(并非可以)代客户决定投资决策。
Ⅳ项正确,鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
故本题选D选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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