题目

甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问,下列关于其为客户提供服务的做法中,正确的是( )。

Ⅰ.甲向客户提供投资建议,并向客户提示潜在的投资风险

Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损

Ⅲ.丙与客户投资建议不一致,代客户决定投资决策

Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅳ

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证券投资基金销售人员

题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。

Ⅰ项正确,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险。

Ⅱ项错误,证券投资顾问禁止(并非可以)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

Ⅲ项错误,与客户投资建议不一致时,证券投资顾问不得(并非可以)代客户决定投资决策。

Ⅳ项正确,鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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