题目

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列说法中有误的是( )。

A

证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议

B

证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产

C

柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理

D

柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

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证券公司柜台市场业务

本题考查证券公司开展柜台市场业务的相关内容。

A选项正确,证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议。

B选项正确,证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产。

C选项错误,柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理,也可以由中国证监会认可的其他机构办理(并非只能由证券公司自行办理)。

D选项正确,柜台市场产品账户应当与中国结算统一的全国投资者证券账户建立关联关系。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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