快速查题-证券一般从业试题

证券交易所的组织形式大致可以分为（  ）。

Ⅰ.股份制                                                                        Ⅱ.公司制

Ⅲ.合伙制                                                                        Ⅳ.会员制

下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有（）。

Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务须报经中国证监会审批

Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为

Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。

Ⅰ.远期外汇合约

Ⅱ.股票期权

Ⅲ.股票指数期货

Ⅳ.股票指数期权

下列行为中，可能引发操作风险的有 （  ）。

Ⅰ.员工操作失误                                                          Ⅱ.系统存在缺陷

Ⅲ.物价水平波动                                                          Ⅳ.外部事件

股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是（）。

金融市场以（）为交易对象。

一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（）。

汇率风险又被称为（）。

非系统风险包括（   ）。

Ⅰ.信用风险                                                 Ⅱ.财务风险

Ⅲ.经营风险                                                 Ⅳ.市场风险

下列属于系统风险的有（）。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.利率风险

Ⅲ.信用风险

Ⅳ.流动性风险