快速查题-证券一般从业试题

按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（  ）万元以上（  ）万元以下罚金。

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.20

Ⅳ.30

证券公司、期货公司从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形有（  ）。

Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上

Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上

Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

Ⅳ.其他造成严重后果的行为

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（  ），并处（  ）罚款。

持有公司（  ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处以（  ）的罚款。

按照《证券法》第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（  ），没收违法所得，违法所得不足（  ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量（  ）以上的，应予立案追诉。

根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（  ）个月内。

向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（  ）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（  ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量的30%以上的，应予立案追诉。