快速查题-证券一般从业试题

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列(   )情形之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌(   )情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的

Ⅳ.其他情节严重的情形

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。

欺诈发行股票、债券罪有下列(   )情形之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.发行数额在500万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有( )。

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.期货经纪公司

Ⅲ.个人

Ⅳ.证券交易所

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

Ⅱ.犯罪主体是特殊主体

Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润

Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。

Ⅰ.证券公司的从业人员

Ⅱ.保险公司的从业人员

Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

Ⅳ.基金管理公司的从业人员

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于（   ）。

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。

Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的

Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的