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风险管理

第一章风险管理基础

第二章风险管理体系

第三章信用风险管理

第四章市场风险管理

第五章操作风险管理

第六章流动性风险管理

第七章声其他风险管理

第八章银行监管与市场约束

银行管理

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内部审计可以从风险（）几个主要阶段，审核商业银行风险管理的能力和效果，发现/报告潜在的重大风险，提出应对方案并监督风险控制措施的落实情况。

A

识别

B

计量

C

监测

D

分析

风险识别包括（）环节。

A

预测风险

B

感知风险

C

监测风险

D

分析风险

商业银行识别风险的常用方法包括（）。

A

专家调查列举

B

制作风险清单

C

失误树分析法

D

分解分析法

在商业银行的风险管理活动中，下列那些环节属于风险管理流程( )。

A

风险监测

B

风险承担能力确定

C

风险计量

D

风险额度分配

商业银行风险管理部门的主要职责有( )。

A

建设完善风险管理政策制度的风险管理体系

B

组织开展各项风险管理工作

C

对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告

D

建设完善工具方法、信息系统的风险管理体系

财务部门在风险管理中的主要内容包括( )。

A

核算、考核商业银行资产负债、收益损失等情况

B

会计记录和财务报告的准确性和可靠性

C

协助制定法律/合规政策

D

承担银行账户市场风险、流动性风险的日常管理职责

以下哪些属于商业银行内部风险控制部门( )。

A

财务控制部门

B

内部审计部门

C

法律合规部门

D

风险管理委员会

法律/合规部门主要承担以下（）职责。

A

协助制定法律/合规政策

B

适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

C

开展法律/合规培训和教育项目

D

关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展，为高级管理层提供建议

商业银行风险监测的具体内容包括（）。

A

开发风险计量模型

B

监测各种风险水平的变化和发展趋势

C

向专家咨询可能面临的风险

D

报告商业银行所有风险的定性/定量评估结果

巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵循的十四条原则，其中包括( )。

A

董事会应就自身运作制定合理的治理规范并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新

B

董事会和高管层应有效运用内部审计、外部审计和内控部门的工作成果

C

董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险

D

董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督