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中级法律法规与综合能力
- 第一部分 经济金融基础知识 第一章 经济基础知识
- 第二章 金融基础知识
- 第三章 金融市场
- 第四章 银行体系
- 第二部分 银行业务 第五章 负债业务
- 第六章 资产业务
- 第七章 中间业务
- 第八章 理财业务
- 第九章 业务创新与发展
- 第三部分 银行管理 第十章 银行管理基础
- 第十一章 公司治理、内部控制与合规管理
- 第十二章 商业银行资产负债管理
- 第十三章 资本管理
- 第十四章 风险管理
- 第四部分 银行从业法律基础 第十五章 银行基本法律法规
- 第十六章 民事法律制度
- 第十七章 商事法律制度
- 第十八章 刑事法律制度
- 第十九章 行政法律制度
- 第五部分 银行监管与自律 第二十章 银行监管体制
- 第二十一章 银行监管目标、方法
- 第二十二章 银行自律与市场约束
快速查题-中级银行从业试题
中级银行从业
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下列行为中，符合银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的有( )。[ 2015年10月真题]
- A
力推收益较高的理财产品而不提风险
- B
在营销理财业务时主要从收益角度提示客户
- C
提示理财产品中对客户不利的方面
- D
提供虚假的收益计算方式
- E
在营销理财业务时提示免责条款
在接受现场检查的过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构( )的一致性。
- A
账账之间
- B
表实之间
- C
账实之间
- D
账表之间
- E
内外之间
张某和王某同为某银行的一个项目团队成员，他们在项目工作中共同研讨开发项目，共享项目研究成果。张某此时正在攻读在职博士学位，需要发表有关此研究成果的文章。银行领导已同意其发表文章和以个人名义署名的申请。在文章署名方面，张某( )。
- A
可以在不告知王某的情况下独自署名
- B
在王某不愿署名时可以单独署名
- C
发表文章时只能以银行名义署名
- D
可以和王某联合署名
- E
不管王某是否愿意，都要署两个人的名
小王是某商业银行客户经理，他应该接受( )监督。
- A
社会公众
- B
银行业协会
- C
银监会
- D
中国人民银行
- E
国家外汇管理局
在风险提示方面，银行业从业人员的以下( )做法明显不妥。
- A
因个人利益驱动，着力推荐对自己业绩或奖金有利的产品，却忽视客户的需要
- B
仅介绍产品或服务的有利之处，对不利于客户的地方刻意隐瞒
- C
不以足以引起客户注意的方式提示免责条款
- D
对客户提出的问题闪烁其词，刻意回避
- E
向客户提供虚假信息
两家上市银行的职员在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们( )。
- A
可以通过邮件交换各自银行即将要公布的财务数据信息
- B
只能交换对某些客户的评价，不能交流有关客户的具体数据
- C
可以一起参加学术研讨会
- D
可以交流各自银行在理财产品方面的创新思路
- E
可以共同研究货币政策在行业内的具体影响
根据银行业从业人员职业操守相关规定，下列行为中属于利益输送的有( )。[ 2015年5月真题]
- A
利用本职为亲人谋取利益
- B
兼职影响本职工作
- C
兼职不获取报酬
- D
利用兼职为本职机构谋取利益
- E
利用兼职为本人谋取利益
信息披露是市场约束发挥作用的基础。我国银行监管部门于2002年5月21日颁布的《商业银行信息披露办法》规定，商业银行必须披露的信息包括( )。
- A
财务会计报告
- B
各类风险管理状况
- C
公司治理信息
- D
薪酬制度
- E
年度内重大事项
银行业从业人员与同事之间应当团结合作，( )是符合这一要求的恰当做法。
- A
老员工向新员工介绍工作经验
- B
客户经理之间分享各自对客户的服务方式和技巧
- C
业务部门前台、中台和后台的员工分工合作
- D
在工作讨论会上针对工作直接提出与同事不同的看法
- E
对同事在工作中偶然的违反内部规章制度的行为予以理解，不必理会
根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为私人银行客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括( )。
- A
客户账户开立的情况
- B
资金调拨的用途
- C
账户是否被第三方控制使用
- D
客户的财务状况
- E
客户的风险承受能力