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投资者在申购ETF时,使用的是( )。

A

其他基金份额

B

一篮子股票

C

股票和债券

D

现金

下列关于公司型基金的说法,正确的是( )。

A

公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B

公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C

公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D

公司型基金的投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人

以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。

A

风险共担

B

收益共享

C

集合投资

D

分散风险

以下不是公募基金特点的是( )。

A

在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

B

募集对象不固定

C

可以向社会公众宣传推广

D

基金份额的投资金额要求较低

一般而言,下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是( )。

A

政府债券、公司债券、金融债券

B

金融债券、公司债券、政府债券

C

政府债券、金融债券、公司债券

D

金融债券、政府债券、公司债券

下列关于债券票面要素的描述正确的是( )。

A

为了弥补自己临时资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券

B

当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券

C

票面金额定得较小,有利于小额投资者购买,持有者分布面广

D

流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受

2007年7月,中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》,明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序,并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券,其目的是( )。

Ⅰ.满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要

Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状

Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要

Ⅳ.增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于外国债券的说法,正确的是( )。

A

外国债券是借款人在本国以外的某国家发行以本国货币为面值的债券

B

它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C

在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D

在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是( )。

A

如果证券化交易涉及金额较大,可能会组成承销团

B

服务机构通常由第三方担任

C

信用增级机构通常由发起人担任

D

受托人是资产支持证券的真正发行人

封闭式基金的固定存续期通常( )。

A

无固定期限

B

在5年以上

C

在15年以上

D

在半年以上