快速查题-证券一般从业试题

办理转托管需注意的有（ ）。

Ⅰ.转托管证券T+1日到账，投资者可在转入证券商处委托卖出

Ⅱ.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取

Ⅲ.配股权证不允许转托管

Ⅳ.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外

下列关于债券交易方式的说法，不正确的是（ ）。

债券在银行间债券市场托管时，实行（ ）。

下列关于凭证式国债和储蓄式国债（电子式）的不同之处有（ ）。

Ⅰ.申请手续不同

Ⅱ.债权记录方式不同

Ⅲ.付息方式不同

Ⅳ.发行对象不同

一般情况下，债券有以下（  ）兑付方式。

Ⅰ.到期兑付

Ⅱ.提前兑付

Ⅲ.债券替换

Ⅳ.分期兑付

下列关于中期票据的说法，正确的是（  ）。

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（  ）。

Ⅰ.流动性和期限的不匹配

Ⅱ.利率的不匹配

Ⅲ.品种类型的不匹配

Ⅳ.风险权重的不匹配

债券代表债券投资者的权利，这种权利是（  ）。

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上

Ⅲ.发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力

Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。

Ⅰ.远期交易买卖双方必须签订远期合同

Ⅱ.远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔

Ⅲ.远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立

Ⅳ.远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动