快速查题-证券一般从业试题

下列说法中，错误的有（  ）。

Ⅰ.证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准

Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准

Ⅲ.证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准

Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

下列说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

下列选项属于国九条主要内容的有（  ）。

Ⅰ.健全市场体系，丰富品种

Ⅱ.提高上市公司质量，推进规范运作

Ⅲ.促进中介服务机构规范发展

Ⅳ.积极创新，提高市场创造性

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（  ）的具体要求和反映。

在证券公司信息隔离墙制度下，（  ）对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

Ⅰ.董事会

Ⅱ.经营管理的主要负责人

Ⅲ.总经理

Ⅳ.合规总监

整个证券市场的核心是（  ）。

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（  ）。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ.受发行人委托派发证券权益

Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

证券发行市场的中介机构包括（  ）。

Ⅰ.律师事务所

Ⅱ.会计师事务所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

证券服务机构所制作、出具的文件有虚假记载或误导性陈述等，管理部门可视情况（  ）其证券服务业务的许可。

Ⅰ.暂停

Ⅱ.注销

Ⅲ.撤销

Ⅳ.吊销

证券公司不得接受本公司的（  ）成为定向资产管理业务客户。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.从业人员

Ⅳ.从业人员之配偶